兴业证券被证监会立案调查

 北京晨报讯（首席记者 王洁）欣泰电气（300372）欺诈上市余波未平，作为其保荐机构的兴业证券(601377)受到证监会的立案调查。

　　昨日中午，兴业证券发布公告称，6月12日，兴业证券收到证监会调查通知书。因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会依法决定对兴业证券立案调查。

　　兴业证券表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。公告一出，兴业证券的股价应声下跌，昨日以大跌5.43%报收。

　　“虽然公告中并未提及被立案调查的具体原因，但兴业证券收到的调查通知书是《沈稽查调查通字16005号》，文号显示出自沈阳地区的证监稽查部门。兴业证券保荐的欣泰电气正是辽宁省内企业。”有业内人士分析称，兴业证券被调查的原因，较大可能与其保荐的欣泰电气造假有关。

　　“当然，也有可能是一些投资者适当性管理没有做好，例如两融、创业板或新三板存在违规开户的情况。立案调查通常是掌握了比较明确的证据，前期事实比较清晰了。”另一位券商合规人士告诉北京晨报记者，今年年初，兴业证券曾被福建证监局行政监管，主要是在去年股市剧烈波动期间，融资融券强制平仓操作曾出现差错。当时，兴业证券被责令在今年3月1日起的一年内，每三个月对两融业务进行一次内部合规检查。

　　但更多猜测还是指向欣泰电气造假。今年6月1日晚，欣泰电气发布公告称，其财务造假事件已收到证监会的处罚决定。监管层认定，欣泰电气为实现发行上市目的，解决应收账款余额过大问题，于2011年12月至2013年6月期间，通过外部借款，使用自有资金或伪造银行单据的方式造假。兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，恐怕是难逃其责。

　　目前，欣泰电气的股票仍在停牌。按照证监会2014年10月出台的最严新规，因欺诈上市受到证监会行政处罚的上市公司，在证监会做出行政处罚决定或移送决定之日起一年内，证券交易所应当做出“终止其股票上市交易”的决定。

　　因上市公司造假导致保荐机构被处罚，在A股市场中也早有先例。2013年5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券曾受到处罚。证监会责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2550万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可三个月。这也是证监会自2004年保荐制度出台以来开出的最严厉罚单。