黄淮网(孙迪) 近年来，工行徐州分行营业部始终坚持“从严治行”的管控目标，坚持业务发展和合规管理两手抓、两手都要硬的原则，紧紧围绕上级行内控合规工作部署和要求，以总行48字方针为指导，结合风险防控“三大行动”，不断完善考核机制，加大制度执行力度，严格各类业务检查，认真做好整改落实，从而将合规管理各项要求落到实处，合规管理工作得到持续发展和提升。
内控评价持续领先。该部努力践行“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化理念，进一步压实主体责任、贯彻执行外部监管规则、各项合规管理制度和内外部审计工作，严控各类风险，提高管理水平，夯实综合能力，不断提升防范、化解案件风险的能力，2021年内控评价得分90.03分，评定等级为一级3档，持续保持在一类行序列。
监管意见严格落实。该部严格按照《2021年徐州银保监分局大型银行监管工作意见分解落实表》制定工作计划，有方案、有步骤、有方法、有落实，结合2021年内控合规管理建设年主题活动持续开展重要风险领域、重要领域、重要部位、关键岗位等环节的风险排查，切实将监管工作意见落地落实，
合规文化持续发展。该部紧密贯彻上级行合规文化建设工作精神，坚持党建引领，深置合规文化，扎实开展内控合规“价值创造年”主题活动，持续做好一把手上级行合规课件转培训及合规授课、警示与反思大讨论，开展员工警示教育系列活动，组织监管“双随机”合规考试等，进一步增强了全体员工的责任意识、风险意识和自律意识，通过合规价值创造持续推动业务高质量发展和队伍高素质建设。
合规教育持续深化。该部按照《合规教育管理办法》要求，切实做好“三新人员”的合规教育工作。一是将合规文化核心理念及新时期“十大禁令”作为必须内容，以严格执行制度、提升合规意识作为合规教育的重要内容，为新入职员工讲授合规课。二是组织新入行员工签署《合规承诺书》、举办入行合规教育和测试。三是加强“新转岗”“新提聘”人员的合规适岗培训，运用线上、线下学习平台和检验方式，强化对监管红线和行内规章制度的培训与测试。四是及时建立“三新人员培训台账”，将学习内容、培训效果、测试成绩记录在案。
监管活动积极配合。为了进一步提升社会大众的金融知识和风险防范意识，该部根据监管部门及上级行的工作要求，组织全辖网点开展系列防范非法集资、存款保险制度、整治拒收人民币、廉洁文化、反洗钱等主题宣传活动，进一步扩大了各类金融产品和知识的宣传面和受众度，提升了社会大众的自我防范意识和能力，以自身的言传身教切实起到了大行应尽的义务。
作者单位：工行徐州分行
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