紧盯关键少数 深化内控合规管理——邮储银行徐州市分行开展强案防促合规“三谈一考”工作

 黄淮网 为深入贯彻落实徐州银保监分局进一步深化“内控合规管理建设年”相关工作部署，持续丰富内控合规文化建设内容，深入传导案防工作压力，进一步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，邮储银行徐州市分行紧盯少数关键人员，开展了强案防促合规“三谈一考”工作。

 一是强化压力传输，以“三项谈话”为主导，构筑思想防线。据悉，该行针对2021年全行内控合规管理不足及员工违规行为，制定“三项谈话”(提醒谈话、诫勉谈话、剖思谈话)工作方案，由市分行纪委书记、违规行为审议委员会成员以及风险经理为谈话主体，围绕违规问题、思想认识、问题成因、改进措施和提升计划等方面开展谈话工作。谈话工作坚持“一体推进，分级执行，分段实施”的原则，在全辖范围组织开展。

 二是注重学习提升，以“合规测试”赋动能，推动主动合规。该行结合监管机构“双随机”合规测试，紧盯少数关键人员，以2021年违规人员为对象，组织开展线上合规知识测试。强化员工对乱象整治系列活动的认识了解，促进员工对监管政策、行内规章制度的学习掌握。本次测试活动，涉及合规谈话的违规人员参加，涉及人员(含轻微违规)40余人。

 三是应用反面素材，以“警示教育”促合规，助力案防管理。谈话期间，该行以总部三个警示教育片以及新版违规行为处理办法为素材，组织员工观看“迟来的忏悔”“致命的贪念”“信息的陷阱”等警示教育片，并学习了《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》，通过警示教育，切实把案防压力传下去，把守规意识树起来，进一步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制。

文/由邮储银行徐州分行提供